美国发动“科技战”，1373个中国实体被美列入”实体清单”

从美国商务部官网得到截至2020年5月15日309页”实体清单”PDF文件来看，加上5月23日最近被加入的中国”实体清单”33家，被美列入“实体清单”总计达到1373条，中美“科技战”在不断升级。

虽然自2018年以来中美贸易谈判取得进展，但是双方贸易战、科技战的严峻形势丝毫未减，美国还在继续对我国产业、企业和个人进行多方堵截。与此前美国多将我国国防军事相关科研院校、国企央企纳入”实体清单”不同，2018年以来，美国开始把我国拥有核心技术民营科技企业也纳入”实体清单”，美国出口管制和制裁范围已经越来越广、层次越来越深。

2018年8月1日，美国商务部公布的44家”实体清单”新增企业中，四创电子、杰赛科技、海特高新及国睿科技等四家上市公司则直接出现在名单中。从此，美国商务部开始陆续将多家中国科技企业和实体列入该清单。

2019年5月15日，美国将华为公司等70家关联企业加入其”实体清单”。

2019年6月21日，美国商务部修改了出口管理条例，将五家中国科技企业列入”实体清单”。包括中科曙光以及为其设计微芯片而设立的三家子公司——海光、成都海光集成电路、成都海光微电子技术。此外，还包括无锡江南计算技术研究院。

2019年8月15日，美国商务部对中国核电行业展开制裁，将中广核集团及其关联公司共4家公司加入”实体清单”。4家实体分别为：中广核集团、中国广核集团有限公司、中广核研究院有限公司、苏州热工研究院有限公司。

2019年10月，又有28家中国机构和公司进入该名单，其中包括海康威视（Hikvision）、旷视科技（Face++）及大华科技（Dahua Technology）等中国顶级安防监控、人工智能企业。

2020年5月23日，美国商务部宣布，将共计33家中国公司及机构列入”实体清单”，其中包括达闼科技、奇虎360、哈尔滨工业大学、砺剑天眼、云从科技、云天励飞、东方网力等从事人工智能、信息安全、激光、视频监控科技公司和机构。

在近日的十三届全国人大三次会议记者会上，国务委员兼外交部长王毅先生谈到中美关系时说到：“现在要警惕的是，美国一些政治势力正在绑架中美关系，试图将中美关系推向所谓“新冷战”，这种危险的做法是在开历史倒车，不仅会葬送两国人民多年积累的合作成果，也会损害美国自身的未来发展，危及世界的稳定与繁荣。”

随着美国不断加强出口管制和制裁的执法力度，中国企业在参与全球贸易活动过程中面临的风险不断加大，此背景下，中国企业应重视美国出口管制和制裁合规，积极完善企业合规体系，防控相关风险。

2018年出口管制改革法

2018年8月13日，总统签署了约翰·麦凯恩2019财年国防授权法，其中包括2018年出口控制改革法（ECRA）（50USC4801-4852）。ECRA为国际清算银行的主要权力机构提供了法律依据，并且是国际清算银行发布此规则的权力机构。根据ECRA第1768条的规定，根据1979年《出口管理法》做出，发布，实施或允许生效的所有代表团，规则，条例，命令，裁定，许可或其他形式的行政行为（50USC4601及以下版本）（于2018年8月12日生效，并根据《国际紧急经济权力法》（50USC1701）继续有效等））或根据《出口管理条例》生效，自2018年8月13日起生效，应根据其条款继续有效，直到根据ECRA的授权进行修改，取代，撤销或撤销为止。

美国商务部工业和安全局

美国商务部工业和安全局（BIS）负责管理美国出口管理条例（EAR）管辖范围内的商品、软件和技术（统称为“物品”）的出口和再出口法律、法规和政策。国际清算银行的主要目标是通过确保有效的出口管制和条约遵守制度。国际清算银行还执行反抵制法，并与美国机构和其他国家就出口管制、不扩散和战略贸易问题进行协调。

国际清算银行

国际清算银行负责实施和执行EAR，该EAR对出口、再出口和转让也可用于常规武器、大规模毁灭性武器、恐怖主义活动或侵犯人权行为以及不太敏感的军事物品的商业用途物品进行监管。

国际清算银行出口管理局（EA）根据EAR审查出口、再出口、转让和视同出口（向在美国的外国国民转让技术）的许可证申请。通过其出口商服务办公室，EA提供有关BIS计划的信息，举办关于遵守EAR的研讨会，并就许可要求和程序提供指导。EA的技术评估办公室（OTE）分析受EAR约束的项目的美国出口数据、BIS许可证申请数据和全球贸易信息，以评估数据趋势。

国际清算银行出口执法

国际清算银行的出口执法部门（EE）负责执行EAR。国际清算银行与美国大使馆、外国政府、工业界和贸易协会密切合作，确保美国的出口安全。根据EAR，国际清算银行官员在全球范围内对涉及受EAR约束的项目的最终用户、收货人和／或其他交易方进行现场访问（也称为最终用途检查），以验证合规性。

BIS出口执法

BIS的出口执法（EE）负责EAR的执法。国际清算银行与美国大使馆，外国政府，工业和贸易协会紧密合作，以确保美国的出口安全。根据EAR，BIS官员在全球范围内与涉及EAR的物品的最终用户，收货人和／或其他方进行现场访问，也称为最终使用检查（EUC），以验证合规性。BIS官员依靠EUC保护受EAR影响的物品免于转移到未经授权的最终用途／用户。验证外国方的可靠性可促进未来的贸易，包括根据BIS许可证审查。如果BIS无法验证公司的可靠性或无法完成EUC，则该公司可能会在许可证审查期间接受更多监管审查，或者在适用时被指定为BIS的“未验证清单”或”实体清单”。

最终用户审查委员会（ERC）

最终用户审查委员会（ERC）由商务部（主席），州，国防，能源和财政部（如果合适）的代表组成，就增补，删除或其他修改做出所有决定。实体列表。ERC做出所有决定，以多数表决方式将条目添加到“实体列表”中，所有决定均以一致表决方式删除或修改条目。

被列入”实体清单”后果

美国工业和安全局（BIS）公布了某些外国人的姓名－包括企业，研究机构，政府和私人组织，个人以及其他类型的法人，这些组织和个人的出口，进口和转出口必须遵守特定的许可证要求，该清单位于《出口管理条例》（EAR）第744部分的附录第4号中。可以说一旦被美国列入”实体清单”，基本不可能从美国获得《出口管理条例》所列物项和技术，被阻挡在美国市场和供应链之外。